当前资本市场法治化、国际化进程持续提速，合规风控已成为金融行业稳健发展的核心基石。6月12日，首期金融分享会在炜衡沛雄（前海）联营律师事务所举办。本次活动由律见团队出品，炜衡沛雄（前海）联营律师事务所主办，深圳市前海金融同业公会、深圳市企业出海法律服务和查明中心、前海企业法务联盟、深圳市前海企业廉洁促进与合规管理联合会支持，吸引银行、证券、投资等领域从业者参会，共同探讨证券虚假陈述司法新动态与金融合规建设之路。
活动现场，炜衡沛雄（前海）联营律师事务所合伙人李开宇律师发表开场致辞。他高度认可深圳市前海金融同业公会作为连接监管与市场的重要桥梁，在建立行业合规标准、凝聚同业共识方面发挥的引领作用。他表示，本次活动以“法律+金融”双维度切入，立足行业实际痛点，旨在为广大金融从业者提供前瞻性、可落地的实务指引，助力行业积极应对新形势下的合规挑战。
北京汇仲（深圳）律师事务所合伙人白鹤敏律师结合司法实践带来专业分享。她表示，证券虚假陈述案件审理已从“推定信赖”转向“实质审查”模式，法院更加注重核查信息对投资者决策产生的实际影响。这一变化要求金融机构彻底转变风控思路，摒弃形式合规思维，在投研、审核、应诉全流程落实实质性审查标准，并结合典型案例分享了相关纠纷抗辩的实操方法。
朱瑶瑶律师聚焦证券领域责任划分难点，结合康美药业、乐视网等经典案例，解读司法“追首恶”的裁判导向。她指出，控股股东、实际控制人需承担首要责任，董监高则根据岗位职责、履职能力综合界定责任边界。如今“不知情”“依赖中介意见”均无法作为免责依据，坚守主动管理、勤勉尽责是从业人员的底线，这也与公会长期倡导的合规理念高度一致。
本次活动搭建起金融与法律深度交流的专业平台，帮助业内人士进一步厘清法律边界、强化合规意识。接下来，深圳市前海金融同业公会将依托平台资源，围绕行业法治与合规难点举办专业活动，携手同业共建良好资本市场生态，助力区域金融高质量发展。